Generali SpA

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    Comitato Controllo e Rischi

    Il Comitato Controllo e Rischi assiste il Consiglio nella determinazione delle linee di indirizzo del sistema dei controlli interni e gestione dei rischi, nella verifica della sua adeguatezza e funzionamento, nell’identificazione e gestione dei principali rischi aziendali e su altre specifiche materie a ciò attinenti: tra queste, l'adozione e la revisione delle politiche di Gruppo previste dalla normativa Solvency 2 e la valutazione delle proposte di incarico di revisione contabile.

    Il Comitato Controllo e Rischi ha il compito di assistere il Consiglio nell’espletamento dei compiti attribuiti dal Codice di Autodisciplina e dalla normativa di vigilanza assicurativa.

    Assicura anche che le valutazioni e le decisioni del Consiglio relative all'approvazione dei bilanci e delle relazioni semestrali nonché ai rapporti tra la Società e la società di revisione siano supportate da un'adeguata attività istruttoria.

    Composizione

    Il Comitato Controllo e Rischi è composto da componenti non esecutivi e in maggioranza indipendenti, tra cui il presidente. Sei manager partecipano stabilmente alle riunioni: l'Amministratore Incaricato, il dirigente preposto alla redazione dei documenti contabili societari e i responsabili delle Funzioni di Controllo Interno.

    Composizione  - Ph. Giuliano Koren

    Alberta Figari
    PRESIDENTE
    Amministratore non esecutivo e indipendente

    Composizione  - Ph. Giuliano Koren

    Romolo Bardin
    COMPONENTE DEL COMITATO
    Amministratore non esecutivo e indipendente

    Composizione  - Ph. Giuliano Koren

    Roberto Perotti
    COMPONENTE DEL COMITATO
    Amministratore non esecutivo e indipendente

    Composizione  - Ph. Giuliano Koren

    Sabrina Pucci
    COMPONENTE DEL COMITATO
    Amministratore non esecutivo e indipendente

    Composizione  - Ph. Giuliano Koren

    Clemente Rebecchini
    COMPONENTE DEL COMITATO
    Amministratore non esecutivo e non indipendente

    Composizione  - Ph. Giuliano Koren

    Giuseppe Catalano
    SEGRETARIO

     

    PARTECIPANTI STABILI

    Philippe Donnet
    Group Chief Executive Officer e Amministratore Incaricato del Sistema di Controllo Interno e Gestione dei Rischi

    Luigi Lubelli
    Group Chief Financial Officer e dirigente preposto alla redazione dei documenti contabili societari

    Nora Gürtler
    Responsabile Group Audit

    Maurizio Basso
    Group Compliance Officer

    Sandro Panizza
    Group Chief Risk Officer

    Salvatore Colotti
    Responsabile del Group Actuarial Function


    DIARIO DEL CCR 2016 - Principali pareri e valutazioni

    Tutte le principali attività svolte dal Comitato Controllo e Rischi nel corso dell’anno 2016 sono riportate nella seguente tabella:

    SOLVENCY II CONTROLLI INTERNI, GESTIONE DEI RISCHI DOCUMENTI FINANZIARI E CONTABILI ED INVESTIMENTI
    • Informativa in merito alla verifica del Regulatory Solvency Ratio da parte della società di revisione
    • Informativa attività 2015 delle funzioni di controllo
    • Parere sul piano delle attività 2016 delle funzioni di controllo e relativo budget
    • Esame trattamento retributivo dei responsabili delle funzioni di controllo (consuntivazione obiettivi 2015 e proposta obiettivi 2016)
    • Proposta budget 2016 per il comitato
    • Parere su Policy di Gruppo
    • Parere sulla relazione sulla materia di gestione dei reclami
    • Parere sulla relazione sul controllo di conformità al Regolamento congiunto di Banca d’Italia e CONSOB del 29 ottobre 2007
    • Parere sulla relazione sui reclami relativi alla distribuzione dei prodotti finanziari assicurativi, ai sensi della delibera CONSOB 28 aprile 2010, n. 17297
    • Parere sulle procedure di impairment test, ai sensi del documento congiunto Banca d’Italia/CONSOB/ISVAP del 3 marzo 2010, n.4
    SOLVENCY II CONTROLLI INTERNI, GESTIONE DEI RISCHI DOCUMENTI FINANZIARI E CONTABILI ED INVESTIMENTI
    • Aggiornamento sullo stato del processo di approvazione del modello interno relativo a Solvency II
    • Parere su Policy di Gruppo
    • Parere sull’adeguatezza dell’assetto organizzativo, amministrativo e contabile della Società e delle Controllate strategiche
    • Valutazione dell’adeguatezza e dell’efficacia del sistema di controllo interno e gestione dei rischi
    • Parere sulla relazione dei responsabili delle funzioni di controllo sull’attuazione delle politiche di remunerazione, ai sensi dell’art. 23 del Reg. ISVAP del 9 giugno 2011, n. 39
    • Informativa periodica sull’esposizione ai rischi di Gruppo a fine 2015
    • Informativa sulle metriche di liquidità e sul monitoraggio dei limiti
    • Aggiornamento delle attività del DP; parere sul piano delle attività 2016 e relativo budget
    • Esame reportistica periodica in materia di investimenti
    • Valutazione sul corretto utilizzo dei principi contabili e sulla loro omogeneità tra le varie società del Gruppo, ai fini del bilancio consolidato, e valutazione sul corretto utilizzo dei principi contabili ai fini del bilancio della Capogruppo
    • Informativa sugli investimenti nel private equity
    SOLVENCY II CONTROLLI INTERNI, GESTIONE DEI RISCHI DOCUMENTI FINANZIARI E CONTABILI ED INVESTIMENTI
     
    • Parere sulla relazione sul sistema dei controlli interni e gestione dei rischi, redatta ai sensi dell’art. 28, comma 2, del Reg. ISVAP 26 marzo 2008, n. 20
    • Parere sulla relazione della Capogruppo, redatta ai sensi dell’art. 28-bis del Reg. ISVAP 26 marzo 2008, n. 20
    • Parere su Policy di Gruppo
    • Parere su rapporto di sostenibilità 2015
    • Esame delle relazioni della società di revisione e dell’attuario incaricato dalla medesima sui bilanci 2015
    SOLVENCY II CONTROLLI INTERNI, GESTIONE DEI RISCHI DOCUMENTI FINANZIARI E CONTABILI ED INVESTIMENTI
    • Informativa sulle technical provision ai sensi di Solvency II
    • Informativa in tema di capitale di rischio ai sensi di Solvency II
    • Informativa in tema di modifiche al modello interno

     

    • Esame reportistica periodica in materia di investimenti
    • Esame del day one report della Società
    SOLVENCY II CONTROLLI INTERNI, GESTIONE DEI RISCHI DOCUMENTI FINANZIARI E CONTABILI ED INVESTIMENTI
    • Informativa sulle technical provision ai sensi di Solvency II
    • Informativa su modifiche al modello interno e sul Group Validation Report 2015
    • Informativa su solvency ratio a livello locale
    • Parere sulle Direttive in materia di controlli interni e gestione dei rischi
    • Parere su Policy di Gruppo
    • Esame ORSA Report 2015 della Società e del Gruppo
    • Esame del day one report del Gruppo
    SOLVENCY II CONTROLLI INTERNI, GESTIONE DEI RISCHI  DOCUMENTI FINANZIARI E CONTABILI ED INVESTIMENTI 
    • Informativa sul Group Validation Report 2015
    • Informativa in tema di capitale di rischio ai sensi di Solvency II
    • Informativa su modifiche al modello interno
    • Parere su Policy di Gruppo
    • Informativa stato attività 2016 delle funzioni di controllo e parere su aggiornamento piano Audit 2016
    • Valutazione dell’adeguatezza e dell’efficacia del sistema di controllo interno e gestione dei rischi
    • Relazione su gestione dei reclami
    • Parere su sostituzione responsabile per la segnalazione delle operazioni sospette in materia di antiriciclaggio
    • Informativa sulle metriche di liquidità e sul monitoraggio dei limiti
    • Aggiornamento del DP sulle attività di sua competenza
    • Esame reportistica periodica in materia di investimenti
    • Informativa su relazioni semestrali ed evoluzione trimestrale
    SOLVENCY II CONTROLLI INTERNI, GESTIONE DEI RISCHI DOCUMENTI FINANZIARI E CONTABILI ED INVESTIMENTII
    • Esame modifiche del modello interno ed esame della documentazione da presentare all’IVASS in relazione alla richiesta di approvazione di modifiche al Modello Interno
    • Informativa su solvency ratio a livello locale
    • Parere su Policy di Gruppo
    • Esame delle politiche di investimento della Società e del Gruppo
    SOLVENCY II CONTROLLI INTERNI, GESTIONE DEI RISCHI DOCUMENTI FINANZIARI E CONTABILI ED INVESTIMENTI
    • Informativa su tematiche Solvency II
      Revisione del Liquidity Risk Management Plan, del Recovery Plan e del Systemic Risk Management Plan
    • Informativa sulle metriche di liquidità e sul monitoraggio dei limiti
    • Esame reportistica periodica in materia di investimenti
    SOLVENCY II CONTROLLI INTERNI, GESTIONE DEI RISCHI  DOCUMENTI FINANZIARI E CONTABILI ED INVESTIMENTI 
    • Parere sul Risk Appetite Framework
    • Informativa su solvency ratio a livello locale
    • Parere su Policy di Gruppo
    • Parere su aggiornamento piano Audit 2016
    • Istruzione del processo di valutazione dell’adeguatezza dell’assetto organizzativo, amministrativo e contabile della Società e delle Controllate strategiche
    • Tematiche di remunerazione dei responsabili delle funzioni di controllo
    • Informativa sugli investimenti nel private equity

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    • 19 apr 2016

      DIARIO DEL CCR 2016 – Principali pareri e valutazioni

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